其实RCEP这个协定是我们今年发生的一个非常重要的事情，我们其实在网上可以看到很多评价说，占全世界人口1/3的一个经济体，那么它的签订，标志着这样的一个经济体建立起了一个全面的经济合作关系。那么这样的一个协定，其实它在方方面面都体现了我们讲自由贸易公平竞争的重要性。比如说这个协定当中，它在规定服务贸易的时候，他说在提供服务的时候，垄断的经营者不能够从事哪些行为。再比如说对知识产权的保护，知识产权的保护其实就跟我们今天的题目技术转移是有直接的关系的，技术吗，主要的一种技术，除了一些商业秘密以外，主要的就是从这个专利上体现出来的。那么在知识产权上这个章节， 这个RCEP提出了一些要求。再比如 RCEP协定当中的电子商务的一些领域，他为了实现经济体在电子商务的一些合作，把它做了一些整体的要求。那么它其实方方面面，整个协定方方面面展现了自由竞争，自由贸易的重要性。其实提醒我们从国家战略的高度去思考竞争政策的问题，去思考反垄断的问题。实际上竞争政策及其实施跟习近平总书记多次强调的，叫优化国内的统一市场，促进国内国际经济的双循环，这样的一个重要的指示是一致的。因为我们只有重视竞争问题，只有规制垄断行为，我们才能够优化国内的市场。我们自己国内的市场优化了，我们才好拿着我们的规则，拿着我们的硬实力去参与国际贸易，所以这跟总书记的指示是一致的。从这个角度其实我们思考，你说一个国家签订一个协定，到底是谁？将就谁。我觉得主权国家的意志，我们党的代表人民做出来的决定，才是我们行动的唯一支持。也就是说加入这样的协定，符合总书记符合我们党的重要指示，我们才选择加入这样的一个协定，去争取在将来的未来的国际贸易全球竞争当中，争取更多的主动权。所以由于时间的关系，它跟方方面面体现了竞争的重要性。但是由于时间的关系，我只能就 RCEP协定当中第13章竞争的专章先做一个简要的评价，然后我们以这个为背景进入到技术转移的问题。所以第一个内容我们来看对竞争章节的总体评价，也就是说第13章，那么整个章节是有9个条文，当然每一个条文下面又有很多项，我们因为时间关系只能对竞争章节进行一个评价，那么它其实以9个条文表达了对缔约国竞争立法和竞争执法的一些期许。比如他提出了立法方面，缔约国应该加强竞争的立法，保证在竞争整个的领域当中是有法可依的。那么在竞争执法的合作方面，特别还强调了消费者权益的保护方面，比如说缔约国不能够允许在国内和国际的贸易当中有欺诈的情况，比如说商标的仿冒，我们其实每个人都接触过这样的行为，比如说康师傅和康帅夫，奥里奥和越利越这样的行为，所以对消费者的保护等等方面做出了一些规定。那么同时他明确了各方必须遵循的一些原则，那么这样的一个协定内容，实际上让缔约的各方能够形成一个透明公平、公正的一个执法环境，有利于各方加强竞争政策领域的交流合作，防止出现一些限制损害自由贸易的垄断行为，营造一个良好的贸易环境。那么我们说的技术转移，技术转移问题，不光是国内法也好，还是在国际贸易当中，其实都应当去遵守RCEP竞争章节提出的诸多要求。那么技术转移当中的反垄断问题其实有很多，不一定仅仅是要涉及到知识产权，我才能够去阻止技术转移。其实有很多的各种各样的形式。但是今天我想讲的主要的形式涉及到知识产权滥用的去阻碍技术转移的这样的一些问题。所以我说这样的一些问题其实可以归属到学界，一个重要的研究范畴就是我们说的滥用知识产权的反垄断问题。那么其实刚刚我们提到的竞争章节，对这个领域范畴当中的竞争立法和竞争执法提出了一些要求。我们可以看协定竞争章节。第三条第5项的规定，他说每一个缔约方应当对所有从事商业活动的实体适用其竞争法律和法规，而不考虑其所有权。那么每一个缔约方竞争法律和法规的任何排除适用和豁免适用应当透明，并且应当是基于公共政策的考量。那么第6项他说了，他说每一个缔约方应当使其竞争法律和法规以及实施此类法律法规的任何指南可以公开获得，特别是这一项，其实给我们国内的立法提了一个醒，因为目前来说，我们在涉及知识产权的反垄断问题上，规则其实并不是特别丰满，尤其是相对于美国和欧盟来说，是有一定的差距的。目前我们可以依据的一个重要的指南，是今年9月份才出台的。国务院反垄断委员会关于知识产权领域的这样的一个反垄断指南，这样的一个反垄断职能。所以指南在滥用知识产权的反垄断规制上，其实做出了一些相对来说明确规定，总而言之比没有指南之前我们是进了一大步的。总体上评价这样的一个指南，实际上确定了一个规制的思路，我们讲4步走的一个规制的思路。第一个就是我们将要进行行为的分析，这个其实不难理解，你一个经营者在竞争的过程当中，你做出了一种行为，我们说你这样的一个行为，他涉嫌到阻碍竞争了，或者说涉嫌阻止技术转移了，那么你是一个什么样的行为表现呢？这是我们讲的第一步。第二部分我们说明确了行为表现以后，我们来界定相关的市场，因为我们不界定相关市场，我们是没有办法去明确你这样的一种行为到底算不算垄断。那么第三一个步骤就是在行为分析界定相关市场的基础上，我们来进行进一步的分析，也就是说你这样的一个行为，你这样的一个行为有没有对竞争造成实质的损害？然后进入到我们讲的第4步，也就是说效率的分析，你这样的一个行为，或许他在某些方面对竞争是有害的，但是你却谋求了一个更大的收益。我记得刚刚孙老师说说很多真正的科技成果，那并不是短期之内能够实现的。比如说三四十年，那么在这样的一个过程当中，我确确实实是阻碍了技术的转移了，我就是想让你知道他也不一定就是违法的，它获取是有一定的合法性的。所以我们第4步还是要允许经营者进行一个抗辩，就是说我这样做，虽然短期来看或者在某些方面来看，对金融是有害的，但是我也可以去促进金融的。这样的一个思路其实正好可以适用在我们今天的主题当中。所以我们接下来进行第一步行为分析，那么协议类的行为就是我列了这么几种比较常见的，第一种就是我们说通过排他性这样一种交叉性，所谓的排他性交叉性的就是我把技术许可给你，你必须承诺你的技术是需求给我的，你不能再许可给别人，这叫交叉性，并且是一个排他性exclusive排他性的交叉性。第二种它真正的是回溯，所谓的回溯就是我把技术转移给你，你将来在我的技术基础之上做了一个提升，做了一个进一步的研发，你回溯的结果你不能给别人，你只能给我或者我只给你第三方，通过这样的一个行为的描述，大家就能感受出来，这实际上就是在实践当中比较常见的去阻碍技术转移的行为。这是协议的问题，那么单方协议的作出的行为，比如说你一个不公平不合理的高价去许可协议，而我就是这么个价格，你不用拉倒，再比如说当一个专利，它构成了标准必要专利，标准标杆里面，比如说沟通的芯片技术，你想从事这个行业，你就必须用这个专利，当它构成标准必要专利，那么你的如果这个时候你拒绝许可委托人意味着什么？通俗的讲你砸了别人的饭，因为你这个专利是必须的，你不许可别人就没法干，这也是一种典型的涉嫌垄断性。当然还有一些其他的行为，但时间关系我们就没有办法做展开了。那么在明确的行为样态的基础之上，我们来进行相关市场的分析。所谓的相关性其实很简单，你经营者你技术的竞争，你技术的转移，你发生在哪个市场上？一般的我们讲可以分成商品市场和地产，因为时间关系我们也不多展开了。但是在涉及到知识产权问题的领域，有一个比较特殊的，就是我们讲一个技术市场的概念，也就是你这些技术相互之间形成了竞品了，那么你这些技术可以构成技术市场。那么除了技术市场以外，美国的反垄断法它其实也很强调这个，就是我们说创新市场，也就是说除了现有的技术以外，在可以预期的时间范围内，有没有创新的技术对它形成影响，我们也要把这种创新考虑进来。那么在产品市场、地域市场技术市场的创新市场的基础之上，我们就明确了原来你技术的竞争技术的发生，在这样的一个领域之内。然后我们在这样一个领域范围基础之上，我们来分析你的行为到底对我们刚刚画出来的领域造成什么影响？我们说的第三步，我们要分析你的这些行为对竞争到底造成了什么样的影响。在这个过程当中，我们要考虑这么以下几个方面的因素，主要是这些。比如说经营者之间的竞争关系，经营者的市场份额，你的行为对相关市场的产量，消费者的福利造成的限制是怎么样的？以及你的这样的行为是不是涉嫌设置的一种行业的壁垒，导致其他经营者没有办法自然的进入到市场上进行经营，等等一系列的壁障。还有你的这种行为对潜在竞争者的影响等等。那么在这个过程当中，相关市场份额也是有一定的支持作用，就是我们说划出这样的一个市场范围，我们来看经营者在这个市场范围之内，你有多大的市场份额，对于协议类的行为来说，如果涉及到的经营者，他们合计起来的市场份额都不超过20%，那么你们之间的那种一些协议的行为很难对相关的市场进行产生影响，这是我们把它叫做安全法律。也就是说你符合安全感了，可以一般性的豁免，因为你们两个的市场力量太小了，你们两个加起来或者涉及的经营者加起来还不到20%，你在相关市场上你的市场份额还不到20%，你说你们怎么可能对这个市场进行产生影响？那么除此之外，对于单方行为来说，如果市场份额超过了50%的话，我们会认为你做出这样的一种排除竞争的行为的可能性，要比市场份额小的经营者的可能性更大。那么当我们分析出来之后，发现原来你的这些行为可能对竞争产生不利的影响之后，我们还要进行效率抗辩。其实协定的竞争专章的第3条的第8项，其实也跟我们这里讲的抗辩是有关系的，我们可以大家看一下，他说每一个缔约方应当保证违反规定的任何人和任何事情都处罚，都要给他提供一些证据，给他提供抗辩的机会。实际上也是呼吁我们在这个领域，在涉及到知识产权的反垄断问题领域，要允许经营者进行抗辩。那么抗辩的时候，我们要符合这么以下几个要求，也就是说当一个经营者，你的行为符合这么以下几点要求的时候，即使是你的行为可能对竞争会造成一些不利的影响，但是我们会对你的行为放心。因为我们讲两害相权取其轻或者两利相权取其重，你的行为有一定的危害，但是因为你符合了这些要求，我们说你这个时候可以主张效率的抗辩，你的抗辩是成功的，这就是我们进行规制的4个步骤，因为时间的关系我只能大概给大家做一个梳理。
